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“带案例下基层”宣讲、技能大比拼 华夏银行济南分行内控合规管理建设年活动进行中
2021-08-16 11:36:32   来源:   评论:0 点击:

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践行合规

开展“案例宣讲”下基层宣教活动

为深入贯彻落实山东银保监局“内控合规管理建设年”活动要求,华夏银行济南分行由行领导带头,在全行范围内分层级、分条线深入辖内各经营单位开展案例宣讲下基层活动,通过精选行内及同业典型案例,用身边人身边事开展警示教育,促进内控合规要求内化于心、外化于行。

 

华夏银行济南分行印发了《华夏银行济南分行“内控合规管理建设年”工作方案》,明确案例宣讲的目标和内容;围绕总分行典型案例,组织开展专题集中学习研讨,主动对照自查,自我警示,引以为戒,树立长期职业发展观,不为短期利益所诱惑;分行领导班子和分行专业部门对全部经营单位进行分片包干,开展全覆盖案例剖析和宣讲。

 

截至目前,已组织开展案例宣讲6次,覆盖133人次。通过分层分片开展“带案例下基层”宣讲,强化“合规从高层做起”的理念,各级管理人员带头宣讲合规、带头遵守、模范践行职业操守和行为准则,以上率下,推动全行营造爱行守法、诚实守信、专业过硬、勤勉履职、服务为本的良好从业氛围和工作环境。

 

以内控合规管理建设年活动为契机

聚焦问题整改

华夏银行济南分行以经营机构为单位,对屡查屡犯问题易发的业务领域、重点岗位及人员开展针对性专项治理和根源性整治,确保收到实效,实现问题压降目标。

 

建立问题专题通报会机制,分行一把手向各条线、各经营单位“讲合规”,将内外部问题通报全行,强调做好问题系统性整改和加强合规管理的重要性,要求全行以合规经营作为发展的前提,把控各岗位、各环节,切实把合规意识、合规操作融入到各项业务过程和经营管理工作之中。

 

用好整改工具箱,分行专业管理部门对内外部检查发现问题进行梳理、分析,形成管理条线问题库,法律合规部建问题总库,认真组织推动问题整改。

 

将整改进度纳入考核,内外部检查的问题当季通报后,原则上要求在次季度内完成整改。因主观原因导致整改进度缓慢的条线和单位,将一并纳入分行绩效考核。

 

研究开发整改工作平台,提升整改质效,为提高整改成效,多部门拟联合开发“内外部检查问题整改应用管理平台”,围绕内外部检查出来的问题,对各专业部门、经营单位在问题整改、学习培训、自查自纠等情况进行全流程管理跟踪。

 

强化责任追究,以员工违规行为责任追究管理和授信业务尽职调查问责为重点,制定了分行问题授信责任追究的实施意见,重点解决问责宽松软的问题。

 

组织开展制度合同情况梳理与重检

一是根据全行业务制度及合同管理职责,整理分行现行有效业务制度、规范性文件、重要格式合同文本清单或目录,发送各相关部室认定职责归属,并反馈重要业务的监管依据清单,确保行内制度、合同账清数明、责有所归。

 

二是分行各专业部门根据监管政策规范和检查指出问题,组织开展业务制度和合同重检,全面梳理、集中对标、查缺补漏,对存在与监管规定不一致、监管要求未予体现、检查问题未予整改、规避绕道监管要求四类合规问题的业务制度和合同,制定相关制度和合同的“立改废”工作清单及计划。

 

三是组织对分行业务制度、合同是否符合和充分体现监管规范、是否落实监管检查问题整改情况进行抽查。针对未有效发现制度合规问题、问题制度未纳入制度建设计划、未按期完成立项制度建设以及制度重检工作态度敷衍应付的,将作为典型事例通报全行。通过对分行制度全面评估,纳入分行2021年制度废改立计划的制度共计65项。截至目前,分行已完成制度废改立18项,已起草尚在审批流转中的制度7项,总行已审批通过尚未完成发文的制度6项。

 

四是分行将组织各专业部门、各经营单位对标内控缺陷、合规风险,对总分行制度、流程、合同提出意见建议,主动发现并解决制度、流程等潜藏的合规风险、风控缺陷等问题,促进总分行业务制度、流程、合同质量持续提升。

 

开展合规技能大比拼暨

内控合规管理建设年知识竞赛

 

为进一步推动分行合规文化巩固提升,将合规理念、合规要求传导至基层一线,营造遵法纪、讲合规的气氛,华夏银行济南分行于7月20日在全辖范围内组织开展了合规技能大比拼暨内控合规管理建设年知识竞赛。各单位、各部门择优推荐1-2名骨干人员参赛,同时设置现场竞赛奖励,分行各单位、各部门共遴选54名员工参加竞赛,通过竞赛开展,营造了“以赛促学、以学促行”的浓厚氛围,进一步提升了员工职业道德和业务素质水平,对于牢固树立“人人合规、主动合规、实质合规”的合规文化起到积极作用。


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